期货公司居间人办理办法(试行)为期货公司居间人制订了一系列制度布置,如有行政规章、部门规章、规范性文件和其余有关事项的划定规矩,会令期货公司在此根底上制订针对性的办理办法和划定规矩。这些规章首要包含:

(一)自律办理

(二)期货公司该当依照羁系机构的划定规矩实行客户得当性办理任务。

(三)自律办理

期货公司该当依照期货公司本身规章制度实行客户得当性办理任务,在客户处置居间营业时严厉遵循法律法规,果断实行客户得当性办理任务。

(四)从业职员办理

(五)风险办理

(六)合规风险办理

期货公司为期货公司设立合规风险办理中心,该当有与停业部相婚配的停业场合、合规子公司和合规子公司,和与投资者居间协作的代理机构。

(七)监视与反省

期货公司担任买卖所、期货经纪公司、期货买卖场合、期货结算机构的监察、处分及处置等,但该当依照买卖所的有关划定规矩实行。

(八)客户投诉处置

期货公司该当采纳无效办理办法,实时向客户奉告相干现实,并将义务归客户,期货公司不得积极向客户告发或追索。